一、办公管理系统
为完善公司行政管理机制，建立规范的行政管理，提高行政管理水平和工作效率，使公司行政工作有章可循，特制定本制度。
首先，公司的文件是由办公室起草的。文件形成后，由总经理签字，办公室发送。业务文件由相关部门起草，主管副总经理审核签发。对于机密文件，审查人员应注意“机密”一词，并确定提交范围。机密文件应由指定人员按照保密规定打印和提交。
二是文件要经过起草人校对，审核后才能复印盖章。签发的文件由审查人员登记，按不同类别编号，并存档。
三.总经理的文件应由办公室提交。发件人应明确登记文件内容、提交日期、部门、收件人等事项，并报告提交结果。
四、文件原件由办公室出具存档。
五、外来文件由办公室负责签署，并在接收当日填写阅读清单，按领导指示要求送相关部门，做好文件阅读工作；如果是紧急情况，应在连接后立即提交。
六、文件阅读部门或个人，对办公室要求阅读的文件，应在三日内完成，并将办理情况反馈给办公室。三日内不能办结的，应当向办公室说明原因。
七、所有印刷人员均应遵守公司的保密规定，不得泄露与工作接触的公司机密事项。
八、打印正式文件，必须由总经理按文件签发规定签字，送办公室打印。各部门起草的文件、合同、资料由各部门自行印制。打印的文件和传真需要逐项登记，以便检查。
九、印刷人员必须按时、按质、按量完成打字、传真和复印任务，不得积压和拖延。工作忙的时候，你应该加班。如有不清楚的地方，应及时与相关人员核对。
十、文件、传真等。应及时发给相关人员。如果工作失误或损失是由于积压延误造成的，应追究有关方面的责任。
十一、严禁私自打印、复印材料，违者将视情节轻重处以罚款。
十二、办公用品只能用于办公，不得挪作他用或私用。
十三、全体员工要勤俭节约，杜绝浪费，努力减少消费和办公费用。
14.公司各部门的电话费按月使用。
十五、如有超出月合同标准的，从超出部分的工资中扣除。当月的存款将累计到部门下个月的电话费中。
二，财务管理制度
第一条为规范基金公司总部财务行为，加强财务管理和经济核算，结合公司总部特点和管理要求，制定本规定。
第二条公司总部的财务职能:
(一)认真执行国家有关财务管理制度。
(2)建立健全各项财务管理规章制度，编制财务计划，加强会计管理，反映和分析财务计划的执行情况，检查和监督财务纪律。
(3)积极服务运营管理，推动公司总部规范化发展。
(4)严格节约，合理使用资金。
(5)完成公司总部交办的其他任务。
第三条公司总部财务团队由监事、会计师、出纳和审计师组成。
第四条常务委员会应当指定专门的财务负责人，实行严格的财务管理岗位责任制，严格控制财务支出标准，任何人不得干预财务人员的正常工作。
第五条实行严格的财务报告制度，财务负责人应当定期向常务理事会报送财务报表，说明财务资金流向。常务理事会有权定期或不定期检查和评估财务。
第六条管理团队和担保公司应当建立财务会计报告和担保业务统计报告制度，每季度和每年向理事会提交财务会计报告和担保业务统计报告。财务报告包括会计报表(资产负债表、利润表、现金流量表及相关附表)、会计报表附注和财务报表。
第七条建立担保基金风险补偿机制，补偿担保补偿损失。所需的风险补偿资金，先用风险准备金再用利润补足，不足部分由发起人按一定比例补偿。
第八条担保基金的增资机制。根据担保业务发展情况，经行业协会批准，理事会可按一定比例适当增资，拓宽融资渠道，扩大资金规模。
第九条每月5日前，向农业农村投资委员会报送上月财务报表。
第十条每年年度终了后，财务负责人应当编制年度财务报表，报送常务理事会，常务理事会应当根据年度资金使用情况，安排下一年度的资金使用计划，控制风险，降低成本，增加利润。
第十一条管理团队应于每年3月底前将上一年度财务会计报告(决算)连同会计师事务所审计报告、上一年度担保业务统计报告报送理事会审批。
第十二条公司各部门和员工办理会计事务必须遵守本规定。
第十三条财务总监负责组织公司总部的下列工作:
(一)编制和执行预算、财务收支计划，制定资金筹集和使用计划，开辟财源，有效使用资金；
(2)对成本费用进行预测、计划、控制、计算、分析和评估，督促公司总部相关部门降低消耗，节约费用，提高经济效益；
(3)建立健全经济核算体系，运用财务会计数据分析经济活动；
(4)承担公司总部交办的其他任务。
第十四条会计的主要职责是:
(一)按照国家会计制度的规定，分账核算、复式核算，报销要手续齐全、数字准确、账目清楚，并及时报销。
(2)根据经济核算原则，定期检查分析公司总部财务、成本、利润执行情况，挖掘增收节支潜力，评估资金使用效果，及时向主管提出合理化建议。
(3)妥善保管会计凭证、会计账簿、会计报表等会计资料。
(4)完成公司总部交办的其他任务。
第十五条出纳的主要职责是:
(1)认真执行现金管理制度。
(2)严格执行手头现金限额，超出部分必须及时送银行，不支付现金，不接受借条冲抵现金。
(3)建立健全现金出纳各种账户，严格审核现金收付凭证。
(4)配合会计处理各种账目。
(5)完成公司总部交办的其他任务。
第十六条审计的主要职责是:
(一)认真执行相关审计管理制度。
(2)监督公司总部财务计划、决算、预算外资金财务收支相关活动及其经济效益的执行情况。
(3)详细检查是否所有与财务相关的数字、金额、截止日期、程序等。公司总部的数据是准确的。
(4)查阅公司总部的规划资料、合同等相关经济资料，掌握情况，发现问题，积累证据。
(5)纠正财务工作中的错误和弊端，规范公司总部的经济行为。
(六)针对公司总部财务工作出现问题的原因，提出改进建议和措施。
(7)完成公司总部交办的其他任务。
第十七条会计年度自1月1日起至12月31日止。
第十八条会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料必须真实、准确、完整，符合会计制度的规定。
第十九条财务人员办理会计事项，必须填写或者取得原始凭证，并根据经审计的原始凭证编制会计凭证。记账时，会计和出纳必须在会计凭证上签字。
第二十条财务人员应当会同董事会专门人员定期进行财务盘点，确保账簿记录与实物、资金相符。
第二十一条财务人员应当根据会计记录编制会计报表，并报送总经理和有关部门。会计报表由会计师每月编制和报告一次。会计报表必须由会计人员签字或盖章。
第二十二条财务人员对公司总部实施会计监督。
(一)财务人员不接受不真实、不合法的原始凭证；原始凭证记载不准确、不完整的，应当退回更正、补充。
(二)财务人员发现会计记录与实物、款项不符时，应及时向总经理提交书面报告，要求查明原因并处理。
(3)财务人员无权自行处理上述事项。
第二十三条财务工作应当建立内部审计制度，做好内部审计工作。
出纳不得负责审计、保存会计档案和登记收入、费用、索赔和债务账户。
第二十四条财务审计每季度进行一次。审核员根据审核事项进行审核，并制作审核报告提交办公室审核。
第二十五条财务人员调动工作或离职时，必须与接收人完成交接手续，并由办公室进行监督。
第二十六条公司总部可以在下列范围内使用现金:
(一)个人劳动补贴；
(2)商务旅客必须携带的差旅费；
(3)低于结算起点的零星支出；
(4)公司总部批准的其他费用。
第二十七条财务人员支付现金，可以从公司总部现金限额内支付或从银行存款中支取，不得直接从现金收入中支取。如因特殊情况确需坐拥，应提前报总经理批准。
第二十八条财务人员从银行提取现金时，应填写《现金回单》，注明用途和金额，经总经理批准后提取。
第二十九条出纳支付现金，凭公司总部批准、经办人签字、会计审核的发票、差旅费凭条和有效的报销或支取凭证填写会计凭证。
第三十条收银员应当建立健全现金账户，逐笔记录现金支付情况。账目要日结月结，账目要一致。
第三十一条公司总部的所有会计凭证、会计账簿、会计报表、会计凭证及其他有价值的资料均应归档。
第三十二条会计凭证应当按月装订成册，依次编号，标明月份、季度、年度、份数和凭证号。应由会计及相关人员(包括编制、审计、簿记和主管)签字盖章，办公室应指定专人归档保存。他们应该在归档前装订好。
第三十三条会计报表应当按月、季、年报的形式按时归档，由办公室指定专人保管，并分类编目。
第三十四条会计档案不得外借。任何查阅、复制或提取会计档案的人都必须得到办公室主任的批准。
第三十五条财务人员有下列情形之一的，应当予以警告，并向公司总部相关管理部门报告
(一)超出规定范围和限额使用现金或者超过核定的现金存量留存现金的；
(二)用不符合财务会计制度规定的凭证代替银行存款或者库存现金的；
(三)挪用、借用他人资金(包括现金)或者未经批准支付款项的；
(四)利用账户为其他单位和个人提取现金；
(五)未经批准或者不按批准的范围和限额套现的；
(六)财务人员个人储蓄将表外资金留存或将公司总部资金存入银行；
(七)违反本规定认为应当处罚的。
第三十六条财务人员有下列情形之一的，应当予以解聘，并向公司总部管理部门报告。
(一)违反金融制度，造成严重金融混乱的；
(二)拒绝提供或者提供虚假的会计凭证、账目和文件的；
(三)伪造、变造、谎报、销毁或者隐匿会计凭证、会计账簿的；
(四)利用职务上的便利，非法占有或者冒领、骗取公司总部财物的；
(五)欺诈、贪污、非法获利、泄露秘密和贪污、挪用公司总部资金的；
(6)工作范围内发生严重失误或因疏忽导致公司总部利益遭受损失；
(七)有其他失职和严重错误的，应予辞退。
第三十七条本规定由基金公司总部负责解释。
第三十八条本规定自发布之日起施行。
本文件【文员必备-公司管理制度全集】共15页(word版)。
